Schulungsübersicht

Einführung

Überblick über die FATF

  • Geschichte und Ziele der FATF
  • Struktur und Mitgliedschaft
  • Rolle bei globalen AML/CFT-Standards

Verständnis der FATF-Empfehlungen

  • Detaillierter Überblick über die 40 FATF-Empfehlungen
  • Schlüsselkonzepte: Risikobasierter Ansatz, technische Konformität und Effektivität

Einführung in gegenseitige Evaluierungen

  • Zweck und Bedeutung der gegenseitigen Evaluierungen
  • Schlüsselphasen im Prozess der gegenseitigen Evaluierung

Vorbereitung auf eine Gegenseitige Evaluierung

  • Aktivitäten im Vorfeld der Evaluierung und nationale Koordination
  • Rolle des nationalen Bewertungsteams
  • Sammeln und Organisieren relevanter Daten und Unterlagen

Bewertung der technischen Übereinstimmung

  • Detaillierte Erläuterung der Kriterien für die technische Übereinstimmung
  • Sammeln von Nachweisen für die Bewertung der Einhaltung

Bewertung der Effektivität

  • Verstehen von Effektivitätsbewertungen
  • Bewertung der Ergebnisse: unmittelbare Ergebnisse und Kernfragen

Planung und Durchführung von Vor-Ort-Besuchen

  • Entwicklung eines Plans für Vor-Ort-Besuche
  • Techniken für effektive Interviews und Datenerfassung
  • Rollenspiele und Simulationen von Interviews

Engagement von Interessenvertretern

  • Zusammenarbeit mit Regierungsbehörden, Finanzinstituten und anderen Interessengruppen
  • Sicherstellung von Zusammenarbeit und Transparenz
  • Bewältigung von Herausforderungen und Konflikten

Verfassen des Berichts zur gegenseitigen Evaluierung

  • Aufbau und Bestandteile des Berichts
  • Verfassen klarer und prägnanter Ergebnisse

Überprüfung und Feedback-Prozess

  • FATF-Plenum und der Überprüfungsprozess
  • Bearbeitung von Rückmeldungen und Überarbeitungen
  • Sicherstellung der Qualität und Genauigkeit des Abschlussberichts

Follow-up und Überwachung

  • Verstehen des Follow-up-Prozesses
  • Vorbereitung auf Folgeprüfungen und Fortschrittsberichte
  • Umsetzung von Empfehlungen und Durchführung von Verbesserungen

Kontinuierliche Verbesserung und bewährte Praktiken

  • Aus vergangenen Evaluierungen lernen
  • Austausch von bewährten Praktiken und Erfahrungen
  • Entwicklung von Aktionsplänen für eine kontinuierliche Einhaltung und Wirksamkeit

Fortgeschrittene analytische Techniken

  • Datenanalyse und -interpretation für gegenseitige Evaluierungen
  • Einsatz von Technologie und Tools für Datenmanagement und Berichterstattung

Zusammenfassung und nächste Schritte

Voraussetzungen

  • Grundkenntnisse der Grundsätze und Praktiken der Geldwäschebekämpfung (AML) und der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT)

Zielgruppe

  • Compliance-Beauftragte
  • Politische Entscheidungsträger
  • Prüfer
  • Juristen
 21 Stunden

Teilnehmerzahl


Price per participant (excl. VAT)

Erfahrungsberichte (3)

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