Schulungsübersicht
Einführung
Überblick über die FATF
- Einführung in die FATF: Geschichte und Zweck
- Mitgliedschaft und Leitung der FATF
- Hauptziele und Funktionen der FATF
Verständnis von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Definitionen und Konzepte
- Typologien und Techniken
- Fallstudien und Beispiele aus der Praxis
Die 40 FATF-Empfehlungen
- Einführung in die 40 Empfehlungen
- Struktur und Aufbau der Empfehlungen
- Bedeutung und Auswirkungen auf die globalen Finanzsysteme
Rechtssysteme und operationelle Fragen
- Empfehlungen 1-4: Risikobasierter Ansatz, nationale Zusammenarbeit und internationale Zusammenarbeit
- Empfehlungen 5-8: Kriminalisierung, Präventivmaßnahmen und gemeinnützige Organisationen
- Empfehlungen 9-12: Finanzinstitute und nicht-finanzielle Unternehmen und Berufe
Vorbeugende Maßnahmen
- Empfehlungen 13-16: Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden, Aufzeichnungen und Berichterstattung
- Empfehlungen 17-21: Vertrauen, interne Kontrollen und ausländische Niederlassungen und Tochtergesellschaften
- Empfehlungen 22-23: benannte nicht-finanzielle Unternehmen und Berufe (DNFBP)
Transparenz und wirtschaftliches Eigentum
- Empfehlungen 24-25: Transparenz und wirtschaftliches Eigentum an juristischen Personen und Vereinbarungen
Befugnisse und Verantwortlichkeiten der zuständigen Behörden
- Empfehlungen 26-29: Regulierung und Aufsicht
- Empfehlungen 30-32: Strafverfolgung und Ermittlungen
Internationale Standards und Zusammenarbeit
- Empfehlungen 33-35: Rechtshilfe und Auslieferung
- Empfehlungen 36-40: Internationale Instrumente, Zusammenarbeit und andere Maßnahmen
Umsetzung und Einhaltung
- Nationale Risikobewertung und Einhaltung
- FATF-Bewertung und Überwachungsprozesse
- Fallstudien zur Umsetzung und zu Herausforderungen
Praktischer Workshop
- Entwicklung von Compliance-Programmen
- Durchführung von Risikobewertungen
Zusammenfassung und nächste Schritte
Voraussetzungen
- Grundlegendes Verständnis der Funktionsweise von Finanzsystemen und -institutionen
- Vertrautheit mit grundlegenden rechtlichen und regulatorischen Konzepten in Bezug auf Finanzen, Compliance und Geldwäschebekämpfung (AML)
Zielgruppe
- Compliance-Beauftragte
- Juristen
Erfahrungsberichte (3)
Persönlicher Service und Orientierung an meinen Bedürfnissen
ANN - New Vitality Clinic
Kurs - GnuCash for Business Accounting
Maschinelle Übersetzung
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Kurs - Financial Markets
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